Công ty Cổ phần Quản lỹ quỹ Đối tác toàn cầu bị phạt 227,5 triệu đồng

(PLO) - Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đối tác toàn cầu số tiền 227,5 triệu đồng.

Ảnh minh họa.

Ảnh minh họa.

Theo đó, Công ty này bị phạt 7.5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, không tuân thủ các quy định về quản trị công ty theo quy định của pháp luật.

Phạt 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh. Công ty này cũng không công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung nên bị phạt 60 triệu đồng và 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ khi tỷ lệ vốn khả dụng dưới mức 180%.

Công ty này còn bị phạt 70 triệu đồng do không thiết lập Bộ phận Kiểm soát nội bộ theo quy định. Ngoài Công ty Cổ phần Quản lỹ quỹ Đối tác toàn cầu bị Ủy ban chứng khoán Nhà nước xử phạt còn có Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương. Do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định, công ty này bị phạt 70 triệu đồng theo Quyết định số  627/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính.


TIN LIÊN QUAN
Cùng chuyên mục
Hoạt động tuyên truyền ngoại khóa được Phòng Cảnh sát giao thông phối hợp tổ chức

Lạng Sơn đảm bảo TTATGT, tạo "luồng xanh" cho việc tiêu thụ nông sản

(PLVN) -  Thời gian qua, nhờ công tác tuyên truyền và phổ biến giáo dục pháp luật về trật tự an toàn giao thông (TTATGT0, sự chỉ đạo nghiêm túc sát sao của lãnh đạo tỉnh Lạng Sơn mà công tác về tình hình TTATGT trên địa bàn tiếp tục được duy trì ổn định, hoạt động giao thông vận tải trên các tuyến được diễn ra an toàn, thông suốt.

Đọc thêm