Ngày 30/12/2014, nguồn tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, cơ quan này vừa ban hành Quyết định số 1034/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Vinawealth.
Cụ thể, phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ- CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).
Lý do xử phạt là do Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cùng với đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1031/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán IB (Địa chỉ: Tầng 5&6, Số 37 Nguyễn Đình Chiểu, Quận Hai Bà Trưng, Tp. Hà Nội).
Cụ thể, phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí.
Theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngoài ra, Chứng khoán IB còn bị phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP./.
