Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1011/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh (Địa chỉ: Lầu 3, Tòa nhà PaxSky – 34A Phạm Ngọc Thạch, Phường 6, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh).
Cụ thể, từ 01/01/2013 đến 23/7/2013, Công ty đã thực hiện lệnh của khách hàng khi khách hàng không có đủ tiền theo quy định. Sau thời điểm 23/7/2013, Công ty đã khắc phục vi phạm.
 |
| Ảnh minh họa. |
UBCKNN phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Trước đó, ngày 16/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 999/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ (Địa chỉ: Tổ 02, phường Hoàng Văn Thụ, Thành phố Thái Nguyên, Tỉnh Thái Nguyên)
Cụ thể, phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Lý do bị xử phạt là vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt vi phạm hành chính CtyCP Dược - Trang thiết bị Y tế Bình Định với số tiền là 7,5 triệu đồng vì nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 1 tháng đến 12 tháng./.
