Ngày 20/9/2010, Nghị định số 85/2010/NĐ-CP có hiệu lực thi hành thay thế Nghị định số 36/2007/NĐ-CP (ngày 8/3/2007) có một số nội dung quy định mới về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thao túng chứng khoán: Phạt 200 - 300 triệu đồng
Nghị định mới quy định, cá nhân, tổ chức thông đồng trong giao dịch chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; hoặc giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán sẽ bị phạt từ 200 - 300 triệu đồng.
Trong khi đó, quy định cũ với các hành vi vi phạm tương tự chỉ có 2 mức phạt, đối với cá nhân bị phạt từ 30 - 50 triệu đồng, tổ chức từ 50 - 70 triệu đồng.
Theo quy định mới, một hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán chỉ bị phạt một lần. Tổ chức, cá nhân thực hiện nhiều hành vi vi phạm hành chính thì bị xử phạt về từng hành vi vi phạm.
Giao dịch gian lận: phạt 500 triệu đồng
Quy định mới còn có nội dung, cá nhân, tổ chức dù trực tiếp hay gián tiếp tham gia vào công việc công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán hoặc không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin về các sự kiện xảy ra có ảnh hưởng đến giá chứng khoán trên thị trường sẽ bị phạt 500 triệu đồng.
Mức phạt trên cũng áp dụng đối với tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, các tổ chức, cá nhân lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán.
Theo quy định cũ, tổ chức, cá nhân thực hiện việc chào mua công khai khi chưa có văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bị phạt 20-50 triệu đồng; nhưng quy định mới, mức phạt cho hành vi này là 70 - 100 triệu đồng.
Sử dụng thông tin nội bộ: Phạt đến 200 triệu đồng
Cá nhân, tổ chức thực hiện một trong các hành vi vi phạm như: sử dụng thông tin nội bộ để thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc bên thứ ba; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ sẽ bị phạt tiền từ 150 - 200 triệu đồng (quy định cũ phạt cá nhân 30 - 50 triệu đồng, tổ chức 50 - 70 triệu đồng).
Phạt tiền từ 70 - 100 triệu đồng đối với Cty chứng khoán, nhân viên Cty chứng khoán, người hành nghề chứng khoán nếu có hành vi cho mượn tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố, hoặc sử dụng tài khoản, tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được khách hàng ủy thác bằng văn bản; cho mượn hoặc cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Quy định tương tự này ở Nghị định cũ chỉ bị phạt từ 30 - 50 triệu đồng.
Bán chứng khoán chưa đủ điều kiện: Phạt 200 - 300 triệu đồng
Mức phạt 200 - 300 triệu đồng được áp dụng với hành vi thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định; hoặc thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp (trừ trường hợp được pháp luật quy định).
Phạt tiền từ 100 - 150 triệu đồng đối với Cty chứng khoán bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán hoặc cho khách hàng vay chứng khoán trừ trường hợp pháp luật quy định khác, trong khi quy định cũ chỉ quy định mức phạt là 50 - 70 triệu đồng./.
A.H (nguồn: Nghị định số 85/2010/NĐ-CP)
