Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 1038/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh.
Công ty cổ phần chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh có địa chỉ tại tầng 5&6 Tòa nhà AB Tower số 76 Lê Lai, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh.
Cụ thể, phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân bị phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Công ty cổ phần chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh có địa chỉ tại tầng 5&6 Tòa nhà AB Tower số 76 Lê Lai, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh.
Quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có hiệu lực kể từ ngày ký.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán IB 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán công bố xử phạt 70 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Vinawealth do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định./.
